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女同 h 易方达中证家电龙头指数发起式A,易方达中证家电龙头指数发起式C: 易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金更新的招募说明书

  • 发布日期：2024-12-10 13:46    点击次数：81

  • 女同 h 易方达中证家电龙头指数发起式A，易方达中证家电龙头指数发起式C: 易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金更新的招募说明书

    易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券 投资基金发起式衔尾基金更新的招募说明           书    基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十二月                       进攻辅导 料理委员会《对于准予易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可20231141 号）进行召募，易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同于 衔尾基金由易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金变更而来。自 2024 年 12 月 13 日 起，由《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》更正而成的《易方达中 证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金基金合同》成效。 指数发起式证券投资基金经中国证监会注册，但中国证监会对易方达中证家电龙头指数发 起式证券投资基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选：当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （3）选样方法： 色家电、小家电、照明电器、厨卫电器、家电零部件十分它家用电器联系细分规模的上市 公司证券动作待选样本； 券动作指数样本，不及 30 只时一谈纳入。    （4）指数计较：    指数计较公式为：陈述期指数=陈述期样本的疗养市值/除数×1000。其中，疗养市值 ＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的计较方法、除数修正方法参见中 证指数有限公司网站发布的计较与保重确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不卓越 15%，前五大样本权重揣摸不卓越 60%。    有 关 标 的 指 数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 ETF”）的衔尾基金，投资于成见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资成见是紧 密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金投资于证券商场，基 金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投老本基金前，请认 真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息流露文献，全面意志本 基金居品的风险收益特征和居品特性，充分斟酌自身的风险承受才调，感性判断商场，自 主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦决策，承担 基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能碰到的私有风险包括但不限于：（1）指数 化投资的风险，包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风 险、标的指数成份股主要集结于家用电器联系规模的行业集结风险、部分红份股权重较大 的风险、标的指数可回溯历史数据时代较短的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏 离的风险、追踪舛讹胁制未达约定成见的风险、标的指数值计较出错的风险、指数编制机 构住手服务的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌的 风险；（2）衔尾基金的特殊风险，包括可能具有与成见 ETF 不同的风险收益特征及净值增 长率的风险、成见 ETF 濒临的风险可能径直或波折成为本基金的风险、由成见 ETF 的衔尾 基金变更为径直投资成见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（3）投资 特定品种（包括股指期货、股票期权等金融养殖品、资产支抓证券、存托凭证等）的私有 风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等；（5）基金合同停止的风险等。此外，本 基金还将濒临商场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多量 赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险料理用具带来的风险等）、料理风险、 税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险、其他风险等一般风险。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投老本基金可能濒临的风 险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。本基金主要通过投资于成见 ETF 好意思满对功绩相比基准的普遍追踪。因此， 本基金的功绩阐扬与标的指数的阐扬密切联系。 发起资金的认购情况详见料理东谈主发布的《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基 金合同》成效公告。发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且抓有认购 份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方对易方达中证家电龙头指数发起式证券投 资基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、估量、保举和保证，发 起资金也并无须于对投资东谈主投资耗损的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资风 险。本基金发起资金认购的易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金份额抓有期限自 原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》成效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否不息抓有，届时发起资金提供方有可能赎回前述基金份 额变更后的易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金基金份 额。另外，原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》成效之日起三年 后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止，投资东谈主将濒临基金合 同可能停止的不确定性风险。   原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》成效满三年后的存续期 内，若一语气 50 个就业日基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并停止，投资东谈主将濒临基金停止清盘 的风险。 时收取申购用度，在抓或然代不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主申购时不收取申 购用度，在抓或然代收取销售服务费。 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 值的风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金阐扬的保证。   本基金与成见 ETF 之间的研究：（1）两只基金的投资成见均为普遍追踪功绩相比基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）成见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与成见 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，成见 ETF 主要选择完全 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择波折的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于成见 ETF，好意思满对功绩相比基准的普遍追踪。（2）在交易样式 方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所买卖成见 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎成见 ETF；而本基金则像庸俗的洞开式基金 一样，投资者不错通过基金料理东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与成见 ETF 功绩阐扬仍可能出现各异。可能激勉各异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。成见 ETF 动作一种特殊的基金品种，可将一谈或接近一谈的基金资 产，用于追踪标的指数的阐扬；而本基金动作庸俗的洞开式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的样式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的样式，大额申赎可能会对基金 资产净值产生一定影响。   本基金本次根据基金合同、托管公约的更正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 日。本基金关系财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 16 日。（本陈述中 财务数据未经审计）                           目          录                                  I                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息流露料理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内容与 花式 准则第 5 号》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称《流动性风险料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达中证家电龙头交易 型开 放式指数证券投资基金发起式衔尾基金基金合同》（以下简称基金合同）十分它关系 规则 等编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲明或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府申 请募 集的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他关系规则享有权利、承担义务。基金投 资东谈主 欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献 的内 容与届时有用的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法则的规则为准。                       第二部分 释       义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，本基金由易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金变更而来 金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和 补充 基金招募说明书》十分更新 式衔尾基金基金居品贵府概要》十分更新 成见 ETF），普遍追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受洞开式运 作样式的基金，简称衔尾基金 释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其频频作念出的 更正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的 更正 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金 销售业务的机构 销售业务经验并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红 利、建立并看守基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受易方达基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额十分变动情况的账户 购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 式衔尾基金基金合同》成效日，原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基 金合 同》自归并日失效 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金料理东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东谈主和投资东谈主 共同 顺从 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转机为基金料理东谈主料理的 其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成 扣款 及受理基金申购肯求的一种投资样式 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后 的余 额）卓越上一洞开日基金总份额的 10% 息、已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 息、基金应收申购款十分他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值 《信息流露办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金料理东谈主网站、基 金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等引子 抓有东谈主服务的用度 计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 份额，称为 C 类基金份额 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股 票、 资产支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 样式，将基金疗养投资组合的商场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减 少对 存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 处置清理，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风 险管 理用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务 金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一如期限的证券投 资基 金 理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一 日。 如该年度对日为非就业日的，则顺延至下一个就业日                       第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东谈主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   谋略范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                   鼓吹称号                出资比例             广东粤财信赖有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％             盈峰集团有限公司                22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％         广州市广永国有资产谋略有限公司             7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％                  总    计              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达资产料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 祥瑞保障公司证券部研究接头室总司理助理，祥瑞证券有限使命公司研究接头部副总 司理 （主抓就业）、国债部副总司理（主抓就业）、资产料理部副总司理、资产料理部总经 理，中国祥瑞保障股份有限公司投辛劳理部副总司理（主抓就业），寰宇社会保障基 金理 事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投 资部 主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资照顾人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资招待部副司理 、基 金司理、基金投资招待部副总司理，易方达基金料理有限公司督察员、监察部总司理 、总 裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产料理有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开垦局招商 办科 员，广发证券有限使命公司投资银行总部、投资招待总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金料理有限公司筹备组成员、投辛劳理部职员、基金司理、投辛劳理部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元老本料理有限公司董事。   苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金料理有限 公司 司理、实践董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公 司董 事，珠海澳斐盈峰私募基金料理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业料理有限公司 副董 事长，大天然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理， 鸿商 产业控股集团有限公司产业投资部实践董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环 境与 智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千 成影 视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董 事。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 料理部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司孤苦董事，中山大学法学 院副 教学、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，艾尔玛科技股 份有 限公司孤苦董事，祥鑫科技股份有限公司孤苦董事，广州恒运企业集团股份有限公司 孤苦 董事。曾任好意思国天普大学法学院拜访副教学，广东凯金新动力科技股份有限公司孤苦董 事，江苏凯强医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司孤苦董事，清华大学经济管 理学 院教学、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事，   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副教学、时刻经济与 料理 系主任、翻新创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息技 术股 份有限公司孤苦董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤苦董事，深圳市力合科创股份有限公司 孤苦董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司孤苦董事，长江商学院 司帐 与金融教学、投资研究中心主任、教学料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理教学、副教学、毕生教学，长江商学院行政 副院 长、DBA 名堂副院长、创创社区名堂发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床用具集团股份公司孤苦董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司孤苦董事，中国天伦燃气控股有限公司孤苦非实践董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院 团总 支秘书兼政事引导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务照顾人有限公司名堂司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开垦有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖 有限 公司党委委员、副秘书、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开垦部秘书，中国东谈主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产谋略有限公司总裁，广州金融资产交易中 心有 限公司董事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投辛劳理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合料理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融 部总 司理、综合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投辛劳理部总经 理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融 部职 员，深圳和君创业研究接头有限公司料理接头名堂司理，湖南证券投资银行总部名堂经 理，融通基金料理有限公司研究计议部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总 部副 总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理 、投 资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东谈主力资源部总司理 ，易 方达资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达资产料理（香 港）有限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金料理有限公司投资管 理部 交易员，易方达基金料理有限公司集结交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究 部总 司理助理、副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司实践总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究 员、投辛劳理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总经 理、基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、 权益 投资总监、副总司理级高档料理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易 方达 资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金料理有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产料理（香港）有限公司商场及居品委员 会委 员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公 司副 总司理级高档料理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董 事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限使命公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达 基金 料理有限公司销售支抓中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 。曾 任中国经济开垦信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场 部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理 有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主 员、 基础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金料理部总监，易方达资产料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档 料理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达 基金 料理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险料理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香 港）有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档 料理东谈主员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公 司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限使命公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 料理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信 息技 术部副总监（主抓就业）、总监，易方达基金料理有限公司信息时刻部副总司理、系 统研 发部副总司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、狡计与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总经 理级 高档料理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命 公司 投资招待部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金料理有限公司机构招待部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基 金管 理有限公司宣传计议专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总经 理、宣传计议部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助 理、 投资风险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司督察长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会就业，曾任易 方达 基金料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员（ 首席 商场官）、渠谈与营销料理部总司理、居品假想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈 中天 司帐师事务所、证监会广东监管局就业，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合 规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司指 数研 究部总司理、基金司理、指数投资决策委员会委员。曾任中证指数有限公司研发部研究 员、商场部主管，中原基金料理有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总 监。庞亚平历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时代          离任时代 易方达沪深 300ETF 发起式                2022-12-15        - 易方达沪深 300ETF 发起式衔尾              2022-12-15        - 易方达中证 500ETF                    2022-12-17        - 易方达中证 500ETF 衔尾发起式              2022-12-17        - 易方达北证 50 成份指数                   2022-12-27        - 易方达中证 1000ETF                   2023-02-15        - 易方达中证 1000ETF 衔尾                2023-02-15        - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF               2023-06-21        - 易方达中证 100ETF                    2023-07-11        - 易方达中证港股通互联网 ETF                 2023-07-27        - 易方达上证科创板成长 ETF                  2023-08-23        - 易方达中证家电龙头指数发起式                  2023-09-19        - 易方达中证港股通互联网 ETF 衔尾发起式           2023-09-21        - 易方达上证科创板 100ETF                 2023-11-08        - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 衔尾            2024-02-20         - 易方达中证光伏产业指数发起式                  2023-04-11    2024-05-07 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF               2022-08-10    2024-07-13 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）           2023-02-10    2024-07-13   宋钊贤先生，理学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司 基金 司理、基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司投资支抓专员、研究员、投资经 理助 理、投资司理，易方达资产料理（香港）有限公司基金司理。宋钊贤历任基金司理及 现任 基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时代         离任时代 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF           2020-09-05        - 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 衔尾发起式     2020-09-05        - 易方达中证红利 ETF                      2020-09-05        - 易方达中证红利 ETF 衔尾发起式                2020-09-05        - 易方达上证 50 指数（LOF）                 2021-01-16        - 易方达中证国有企业调动指数（LOF）               2021-01-16        - 易方达中证香港证券投资主题 ETF                2021-04-15        - 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）            2021-04-15        - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）            2021-04-15        - 易方达中证石化产业 ETF                        2021-06-09         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF             2021-10-29         - 易方达中证当代农业主题 ETF                      2021-12-02         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 衔尾          2021-12-28         - 易方达中证装备产业 ETF                        2021-12-29         - 易方达恒生港股通新经济 ETF                      2022-03-03         - 易方达中证全指建筑材料 ETF                      2022-03-04         - 易方达中证装备产业 ETF 衔尾发起式                  2023-07-25         - 现任基金司理助理的基金 易方达中证龙头企业指数                   易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII） 易方达北证 50 成份指数                 易方达中证石化产业 ETF 衔尾发起式 易方达中证家电龙头指数发起式                易方达中证 A50ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，同上。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金料理东谈主的职责 为；   四、基金料理东谈主的承诺 监会的关系规则，建立健全里面胁制轨制，选择有用措施，预防违抗现行有用的关系法 律、法则、规章、基金合同和中国证监会关系规则的行径发生。 部胁制轨制，选择有用措施，预防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易步履；   （7）大意包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会防碍的其他行径。 律、法则及行业表率，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章谋略；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、插手、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、浮滥权柄；   （7）违抗现行有用的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关系规则，泄 露在职职时代细察的关系证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资狡计等信息；   （8）违抗证券交易场面业务法令，利用对敲、倒仓等技巧阁下商场价钱，扯后腿商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特意含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会防碍的行径。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方十分代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关系规则， 泄露在职职时代细察的关系证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资狡计等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易十分他步履。   五、基金料理东谈主的里面胁制轨制   为保证公司表率化运作，有用地防卫和化解谋略风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额抓有东谈主利益，保重公司及公司鼓吹的正当权益，本基金料理东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面胁制体系。   （1）保证公司谋略料理步履的正当合规性；   （2）保证种种基金份额抓有东谈主及托福东谈主的正当权益不受骚动；   （3）防卫和化解谋略风险，提高谋略料理效率，确保业务稳健谋略运行和受托资产安 全齐备，好意思满公司的抓续、健康发展，促进公司好意思满发展战术；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，正直诚信，廉正自律，勤劳尽责；   （5）保重公司的声誉，保抓公司的细腻形象。   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个递次。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控递次，保重内控轨制 的有用实践。   （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，除作歹律法则另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋略料理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 胁制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理制 度； 第四个层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该苦守相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相不屈。公司青睐对轨制的抓续磨练， 衔尾 业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险胁制的要求，握住检查和增强公司 轨制 的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制畅通于整个这个词公司步履。鼓吹会、董事会、监事会和料理层必须充 分履 行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经 营业 务和料理递次必须纳降料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须选择书面体式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应妥贴，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保抓孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严谨的研 究工 功课务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据 投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和保重备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保抓畅通的交流渠谈；建立研究陈述质地评价体系，握住提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防卫原则和效荒诞原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 考查 轨制。建立严格的投资防碍和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与料理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评 价体 系，实时总结分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集结交易部门和集结交易轨制，投资指示通过集结交易部门完成；建立交易 监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；集结交易部门应酬交易指示 进行 审核，建立公道的交易分拨轨制，确保公道对待不同基金；完善交易记录，并实时进 行反 馈、查对和归档看守；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险胁制点建立健全表率 的系 统和进程，以基金为司帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐措施，真确、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案看守轨制，确保档案真确齐备。   （6）信息流露   公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东谈主，并建立了相应的轨制 进程 表率联系信息的采集、组织、审核和发布，起劲确保公开流露的信息真确、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规料理   公司竖立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理就业 的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案贵府，就里面控 制制 度的实践情况独随即履行查验、评价、陈述、建议职能。督察长如期和不如期向董事 会报 告公司里面胁制实践情况，董事会对督察长的陈述进行审议。   公司竖立监察合规料理部门，并保障其孤苦性。监察合规料理部门按照公司规则 和督 察长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过如期或不如期查验里面胁制轨制的实践情况，督促公司和 旗下 基金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分青睐和支抓监察与合规料理就业，对违抗法律、法则和 公司 里面胁制轨制的，讲究关系部门和东谈主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面胁制轨制的流露真确、准确； （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展握住完善里面胁制轨制。                       第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时代：抓续谋略   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进攻组成部分，总行设在北京。经 国务 院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一谈资产、欠债、业务、机构 网点 和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广， 服务 规模最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农 业银 行通常通过我方的起劲赢得了细腻的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。动作 一家城乡并举、联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以 客户 为中心的谋略理念，坚抓审慎稳健谋略、可抓续发展，驻足县域和城市两大商场，实 施差 异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝寰宇的分支机构、纷乱的 电子 化汇集和多元化的金融居品，死力为浩繁客户提供优质的金融服务，与浩繁客户共创价 值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教授丰富，服务优质 ，业 绩凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了好意思国 SAS70 里面胁制审计，并获取无保属意见的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国 农业银行一语气通过托管业务国际内控规范（ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方 对中 国农业银行托管服务运作进程的风险料理、里面胁制的健全有用性的全面认同。中国 农业 银行着力加强才调建立，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌招待’TOP10 受奖 盛典”中得益凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号； 使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授 予的 “待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金 托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心 初度竖立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中首 次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/综合料理部、业 务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部 、营 运一部、营运二部，领有先进的安全防卫设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务才调强，高档料理层均有 20 年以上金融从业教授和高 级时刻职称，闪耀国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和洞开式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险胁制轨制说明   严格顺从国度关系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关系料理规则，守 法经 营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保有 关信 息的真确、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面胁制就业，对托管业务 风险 料理和里面胁制就业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险料理处，配备了专 职内 控监督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，孤苦操纵监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了料理轨制、胁制轨制、岗亭职责、业务 操作 进程，不错保证托管业务的表率操作温暖利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务料理 实行 严格的复核、审核、查验轨制，授权就业实行集结胁制，业务钤记按规程看守、存放 、使 用，账户贵府严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，封锁料理，实施 音像 监控；业务信息由专职信息流露东谈主负责，预防泄密；业求好意思满自动化操作，预防东谈主为 事故 的发生，时刻系统齐备、孤苦。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和递次   基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的 投资比例和防碍投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运 作， 并通过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他行径。   当基金出现很是交易行径时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下样式的处理： 料理东谈主进行辅导； 示关系基金料理东谈主并报中国证监会。                      第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金料理东谈主网站公示。   二、基金登记机构   称号：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 研究东谈主：徐桐桐 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要谋略场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册司帐师：赵雅、林亚小 研究东谈主：赵雅               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再 从本 类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金资产上钩提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金种种基金份额分别设立代码，分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东谈主在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本基金暂不通畅各份额类别 之间 的转机业务，今后若通畅本基金各份额类别之间的转机业务，业务法令详见届时发布 的有 关公告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体规则详见下表：       份额类别         A 类基金份额           C 类基金份额       申购费             收取               不收取  初度申购最低金额       1 元(直销中心为 5 万元)   1 元(直销中心为 5 万元)  追加申购最低金额     1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额             1份                1份 基金交易账户最低基金份       额余额 销售服务费（年费率）           不收取               0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率等有所各异，并可能发生疗养，敬请投资者 赐与 温雅。   二、基金料理东谈主可根据基金本质运作情况，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利 影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别，或 对基 金份额分类办法及法令进行疗养并公告，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                    第七部分 基金的历史沿革    易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金由易方达中 证家 电龙头指数发起式证券投资基金变更而来。    易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金根据 2023 年 5 月 23 日中国证券监督管 理委员会《对于准予易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金注册的批复》（证 监许 可20231141 号）注册召募，基金料理东谈主为易方达基金料理有限公司，基金托管东谈主为中国 农业银行股份有限公司。《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》于    根据《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》的约定，“若基 金管 理东谈主注册并成立追踪标的指数的交易型洞开式指数基金（ETF），在不改变本基金投资成见 的前提下，本基金可变更为该 ETF 的衔尾基金。该衔尾基金将其绝大部分基金财产投资于 追踪归并标的指数的 ETF，普遍追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小 化。该衔尾基金具体投资范围及比例等将依据届时有用的法律法则或监管机构要求确 定。 以上变更需经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份 额抓 有东谈主大会审议。”故易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金变更为易方达中证 家电 龙头交易型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金无需召开基金份额抓有东谈主大会， 可经 基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同。    经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，决定将易方达中证家电龙头指数发起式证 券投 资基金变更为易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金， 并根 据法律法则及基金的本质运作对子系要求进行必要的疗养和修改，据此更正《易方达 中证 家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》。自 2024 年 12 月 13 日起，《易方达中证家 电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》失效，《易方达中证家电龙头交易型洞开 式指 数证券投资基金发起式衔尾基金基金合同》成效，本基金基金合同当事东谈主将按照《易 方达 中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发起式衔尾基金基金合同》享有权利并 承担 义务。                  第八部分 基金的存续   原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》成效满三年后不息存续 的，一语气 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的，基金料理东谈主应当在如期陈述中赐与流露；一语气 50 个就业日出现前述情形的，基 金合同停止，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。   原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》成效之日起三年后的年 度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券 投资基金发起式衔尾基金基金合同》自动停止，不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的样式 延续。若届时的法律法则或中国证监会规则发生变化，上述停止规则被取消、转换或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规则实践。           第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   合乎法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面 或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金料理东谈主网站公 示。   三、申购与赎回办理的洞开日实时代   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券交易所 、深 圳证券交易所的交易日，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时代变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时代进行相 应的 疗养，但应在实施前依照《信息流露办法》的关系规则在规则引子上公告。   本基金已于 2023 年 10 月 11 日洞开办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者 转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或转机肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份 额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金料理东谈主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理东谈主必须在 新法令初始实施前依照《信息流露办法》的关系规则在规则引子上公告。   五、申购与赎回的递次   投资东谈主必须根据销售机构规则的递次，在洞开日的具体业务办理时代内建议申购 或赎 回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规则的样式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 肯求时须抓有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈操纵理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时代、处理法令 等在 顺从基金合同和本招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金料理东谈主应以交易时代结果前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回 肯求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他样式查询肯求的证据情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构如实 摄取到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据 情况，投资东谈主应实时查询并妥善操纵正当权利。   在不违抗法律法则的前提下，登记机构可根据《业务法令》，对上述业务办理时 间进 行疗养，本基金料理东谈主将于初始实施前按照关系规则赐与公告。   申购领受全额缴款样式，若申购资金在规则时代内未全额到账则申购不告成。若 申购 不告成或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东谈主。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者 赎回肯求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东谈主 民币 最低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。在合乎法律法则 规则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规则的，需同期苦守该销售 机构 的联系规则。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资狡计时，不受最 低申 购金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计抓有份额不设上限限制 。当 接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理东谈主应当 选择 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购 等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。法律法则、中国 证监会另有规则的除外。   投资东谈主可将其一谈或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转机不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一谈份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金料理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 一谈赎回。在合乎法律法则规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的 ，需 同期苦守该销售机构的联系规则。 量限制，或者新增基金规模胁制措施。基金料理东谈主必须在疗养前依照《信息流露办法 》的 关系规则在规则引子上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场推论、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者抓或然代收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、依 法竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金狡计筹集的资金十分投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一狡计以及集合狡计）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同 的新 的养老基金类型，基金料理东谈主可将其纳入实施辞别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率 见下 表：      申购证据金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.12%            M≥500 万               100 元/笔   基金料理东谈主可根据情况疗养实施辞别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：      申购证据金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万                1.20%            M≥500 万              1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者抓或然代收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：         抓或然代（天）              A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其抓有的一谈或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对抓有期少于 7 天（不含）的基金 份额抓有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日） 。对 于投资者在本基金变更前抓有的易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金份 额， 变更后，其抓有期限为变更前抓有期限加上变更后的抓有期限，投资者份额抓或然代 记录 法令以登记机构最新业务法令为准。 式，疗养后的申购费率、赎回费率或变更的收费样式在更新的《招募说明书》中列示 。上 述费率或收费样式如发生变更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费样式实施前依照 《信 息流露办法》的关系规则在规则引子上公告。   基金料理东谈主不错在不违抗法律法则规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销狡计，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期 间， 基金料理东谈主不错妥贴调低基金销售费率，或开展有辞别的费率优惠步履。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按本质证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准计较。申购波及金额、份额的计较结果保留到少量点 后两 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （2）赎回金额的处理样式：赎回金额为按本质证据的有用赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东谈主民币元，计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的舛讹计入基金财产。   （1）若投资东谈主遴聘 A 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章竖立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金狡计筹集的资金十分投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一狡计以及集合狡计）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本料理东谈主的直 销中 心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东谈主遴聘 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额抓有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   计较日该类基金份额的基金份额净值=计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该 类基金份额总份额   本基金种种基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行妥贴递次，不错妥贴蔓延计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   闲居情况下，投资者 T 日申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额抓有东谈主 T 日赎回基金告成后，闲居情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违抗法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时代进行疗养，基金料理 东谈主应于初始实施前依照《信息流露办法》的关系规则在规则引子上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法闲居运行。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓越基金料理东谈主规则确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额卓越单个投资东谈主累计抓有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额卓越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理 东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 金申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据关系规则在规则引子上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回肯求或 降速 支付赎回款项： 停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理 东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法闲居运行。 会影响或毁伤基金份额抓有东谈主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额 抓有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理。   十二、多量赎回的情形及处理样式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转机 中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额） 卓越 前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额 赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，按闲居赎回 递次实践。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理 东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求 宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确 定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回 或取 消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到一谈赎回为止； 遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一洞开日 赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎 回金 额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资 东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回肯求卓越上一洞开日基金总 份额 该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回肯求，基金料理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或 “（2）部分宽限赎回”约定的样式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金料理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但 不得 卓越 20 个就业日，并应当在规则引子上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规则的其他样式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在 规则引子上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头洞开日在规则引子上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在 暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时代，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十五、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制 ”部 分的规则或联系公告。            第十部分 基金转机和如期定额投资狡计   一、基金转机   本基金已于 2023 年 10 月 11 日初始办理基金转机业务。   上海证券交易所和深圳证券交易所同期洞开交易的就业日为本基金办理转机业务 的开 放日。洞开日的具体业务办理时代为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时 间，但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的规则公告暂停转机时除外。   若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时代变更或其他特殊情况 ，基 金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时代进行相应的疗养，但应在实施前依照《信 息披 露办法》的关系规则在规则引子上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基金转机业务。   （1）基金转机只可在归并销售机构进行。转机的两只基金必须都是该销售机构销售的 归并基金料理东谈主料理的、在归并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金转机以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金转机业务，基金转机 用度按每笔肯求单独计较。转机用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法 ，保 留少量点后两位。   （3）基金转机选择未知价法，即基金的转机价钱以转机肯求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）基金转机后，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被证据之日起从头开 始计较。   （5）投资者办理基金转机业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）转机业务苦守“先进先出”的业务法令，即份额注册日历在前的先转机出，份额 注册日历在后的后转机出，如果转机肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则苦守先 赎回 后转机的处理原则。   （7）转入本基金的份额计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金转机的肯求样式   基金投资者必须根据基金料理东谈主和基金销售机构规则的手续，在洞开日的业务办 理时 间建议转机的肯求。   提交基金转机肯求时，账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。   （2）基金转机肯求的证据   基金料理东谈主应以交易时代结果前受理有用基金转机肯求确今日动作基金转机的申 请日 (T 日)，在闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的有用性进行 证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机 构规则的其他样式查询肯求的证据情况。   基金份额抓有东谈主可将其一谈或部分基金份额转机成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须 一次性赎回或转出该类基金份额一谈份额）；若某笔转机导致投资者在该销售机构托 管的 该类基金份额余额不及 1 份时，基金料理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份 额剩余份额一次性一谈赎回。   基金转机费由基金份额抓有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度构 成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的联系公告约定 的比 例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费，具体实施办法和转机 费率 详见联系公告。转机用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少量 点后 两位。   基金料理东谈主不错在不违抗法律法则规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销狡计，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期 间， 基金料理东谈主不错妥贴调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别 的费 率优惠步履。   计较公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转机肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转机肯求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币商场基金一谈转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一谈转机转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基 金份 额对应的未付收益是否与转机转出份额对应的款项一并划转到转机转入的基金，以销 售机 构和注册登记机构的具体规则为准。当投资者在一谈转机转出某类货币商场基金份额 时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转机转出份额对应的款项一并划转到 转机 转入的基金。   说明：   （1）基金转机用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转机时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转机时，不收取申购补差用度（注 ：对 通过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群 体之 外的其他投资者申购费为相比规范）。申购补差用度按照转机金额对应的转出基金与 转入 基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转机时两只基金的申购费率的差 异情 况而定并见联系公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的联系公告约定的比例归 入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金转机业务，基金转机用度按每笔肯求单独计较。转机费 用以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   例：假定某抓有东谈主（其他投资者）抓有本基金 A 类基金份额 10，000 份，抓有 100 天， 现欲转机为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号混杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为   转机金额=转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=转机金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（转机金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11，000.00-0.00）×0.8%÷(1+0.8%）=87.30 元    转机费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+87.30=87.30 元    转入金额=转机金额-转机费=11，000.00-87.30=10，912.70 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，912.70÷1.020=10，698.73 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它洞开式基金（由归并注册登记机构办理注册登记 的、且已公告通畅基金转机业务）之间的转机业务，各基金转机业务的洞开状态及交 易限 制详见各基金联系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的归并销售机构 办理 基金的转机业务，具体的业务进程、办理时代和办理样式以销售机构的规则为准。转 入本 基金时转入份额的计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入 ，由 此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    投资者 T 日肯求基金转机告成后，注册登记机构将在 T＋1 就业日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 就业日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转机 中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额） 卓越 前一洞开日的基金总份额的 10%，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出与基金赎 回具 有换取的优先级，基金料理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 何况 对于基金转出和基金赎回，将选择换取的比例证据（除另有公告外）；在转出肯求得 到部 分证据的情况下，未证据的转出肯求将不赐与顺延。    基金转机业务的解释权归基金料理东谈主。基金料理东谈主不错根据商场情况在不违抗关系法 律法则和《基金合同》的规则之前提下疗养上述转机的收费样式、费率水平、业务法令及 关系限制，但应在疗养成效前依照《信息流露办法》的关系规则在规则引子上公告。    二、如期定额投资狡计      本基金已于 2023 年 10 月 11 日初始办理如期定额投资业务。具体实施办法参见联系公 告。      第十一部分 基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的规范收取转托管费。   具体办理方法参照《业务法令》的关系规则以及各销售机构的业务法令。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法则十分业务法令，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交易过户。非论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于 合乎条件的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的规范收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资成见   普遍追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括成见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板十分他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场所政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单子、短期融资券、可转机债券、可交换债券等）、债券回购、资 产支 抓证券、银行进款、同行存单、货币商场用具、金融养殖用具（包括股指期货、股票 期权 等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴递次 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于成见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金为成见 ETF 的衔尾基金，主要通过投资于成见 ETF 好意思满对功绩相比基准的普遍 追踪，力求将日均追踪偏离度的完全值胁制在 0.35%以内，年化追踪舛讹胁制在 4%以内。 如因标的指数编制法令疗养或其他因素导致追踪舛讹卓越上述范围，基金料理东谈主应采 取合 理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资成见 ETF 的样式如下：   （1）申购、赎回样式：按照成见 ETF 法律文献约定的样式申购、赎回成见 ETF。   （2）二级商场样式：在二级商场进行成见 ETF 基金份额的交易。   当成见 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或疗养，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金将在综合斟酌合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定领受申购、 赎回 样式或二级商场样式进行成见 ETF 的投资。       本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪功绩相比基准。同 时， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购成见 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照 标的指数的成份股组成十分权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成十分权重的 变动 而进行相应疗养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取充够数目的个券 时， 基金料理东谈主将搭配使用其他合理方法进行妥贴的替代，包括通过投资其他股票进行替 代， 以裁减追踪舛讹，优化投资组合的配置结构。       本基金将以裁减追踪舛讹和流动性料理为目的，综合斟酌流动性和收益性，妥贴 参与 债券和货币商场用具的投资。       为更好地好意思满投资成见，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期 货和 股票期权交易，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交 易活 跃的养殖品合约进行交易。此外，本基金将温雅其他金融养殖品的推出情况，如法律 法则 或监管机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时有用的法律法则和监管机 构的 规则，制定与本基金投资成见相稳当的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品 的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。       为更好地好意思满投资成见，在加强风险防卫并顺从审慎原则的前提下，本基金可根 据投 辛劳理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。       为更好地好意思满投资成见，在加强风险防卫并顺从审慎原则的前提下，基金料理东谈主可根 据联系法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。       四、功绩相比基准       本基金的功绩相比基准为中证家电龙头指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×   本基金以“普遍追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化”动作 投资 成见，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于成见 ETF 并保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此选取“中证家电龙头指数收益 率× 的风险收益特征。   明天若出现标的指数不合乎法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈述并建议惩处决策，如更 换基 金标的指数、转机运作样式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未 通过 的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如时代，基金料理东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 衔尾基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于成见 ETF 好意思满对功绩相比基准的普遍追踪。因此，本 基金的功绩阐扬与标的指数的阐扬密切联系。   六、投资防碍行径与限制   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、阁下证券交易价钱十分他不方正的证券交易步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则防碍的其他步履。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于成见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓 证券规模的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 卓越其种种资产支抓证券揣摸规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，如果其信用等级下降、不再合乎投资规范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货交易的，应当合乎下列要求：在职何交易日日终，抓有的 买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入 期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指目 标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓越基 金抓有的股票及成见 ETF 总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，揣摸（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权交易的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓越基金资产净值的 出借业务的单只证券不得卓越基金抓有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得卓越基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交 易的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、流动 性限制、成见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不合乎上述第（1）项规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货商场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、流动性限制、成见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规则的 特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素 致使基金投资不合乎第（13）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管 部门另有规则的，届时按最新规则实践。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起点始。 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易的，应当合乎基金的投资成见和投资策略，苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则， 防卫利益遏抑，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实践。联系交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、防碍行径规则或 从事 关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金料理东谈主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、成见 ETF 发生联系变更情形的处理样式   成见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于成见 ETF 的衔尾基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会。相应地，本基金基金合同 中将 删除对于成见 ETF 的表述部分，届时将由基金料理东谈主另行公告。   若成见 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更成见 ETF 标的指数事项的，本基金的基 金份额抓有东谈主可出席成见 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，成见 ETF 基金份额抓有东谈主 大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会相应变更标 的指 数并仍为该成见 ETF 的衔尾基金。      八、基金料理东谈主代表基金操纵鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付 等对投资者权益有要紧影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      十、基金投资组合陈述（未经审计）      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在伪善记录、误导性讲明 或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。      本基金的托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本投 资组 合陈述的内容。      本投资组合陈述关悉数据的时代为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                       占基金总资产的 序号              名堂                  金额(元)                                                        比例(%)        其中：股票                          30，137，550.58        92.66        其中：债券                                      -            -          资产支抓证券                                        -               -          其中：买断式回购的买入返售                                                        -               -          金融资产 （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                              占基金资产净                        行业类别            公允价值（元） 码                                                              值比例（％）  A       农、林、牧、渔业                                          -           -                                                            -           -  B       采矿业  C       制造业                                30，137，550.58          94.61          电力、热力、燃气及水出产和供应  D                                                         -           -          业  E       建筑业                                               -           -  F       批发和零卖业                                            -           -  G       交通运载、仓储和邮政业                                       -           -  H       住宿和餐饮业                                            -           -  I       信息传输、软件和信息时刻服务业                                   -           -  J       金融业                                               -           -  K       房地产业                                              -           -  L       租出和商务服务业                                          -           -  M       科学研究和时刻服务业                                        -           -  N       水利、环境和寰球设施料理业                                     -           -  O       住户服务、修理和其他服务业                                     -           -  P       拔擢                                                -           -  Q       卫生和社会就业                                           -           -  R       文化、体育和文娱业                                         -           -  S       综合                                                -           -          揣摸                                 30，137，550.58          94.61 （1） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                占基金资产 序号        股票代码          股票称号   数目（股）       公允价值（元）              净值比例                                                                 （％）      本基金本陈述期末未抓有债券。      本基金本陈述期末未抓有债券。      本基金本陈述期末未抓有资产支抓证券。      本基金本陈述期末未抓有贵金属。      本基金本陈述期末未抓有权证。      本基金本陈述期末未投资股指期货。      本基金本陈述期末未投资国债期货。 （1） 基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号             称号                   金额（元） （4）陈述期末抓有的处于转股期的可转机债券明细   本基金本陈述期末未抓有处于转股期的可转机债券。 （5）陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。                      第十三部分 基金的功绩   基金料理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天阐扬。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日为2023年9月19日，基金合同成效以来（限制2024年6月30日） 的投 资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 益率相比                      净值增长    功绩相比基    功绩相比基              净值增长    阶段                率规范差    准收益率     准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)              率（1）                      （2）      （3）     准差（4） 自基金合同        3.70%   0.98%    2.52%    1.01%   1.18%    -0.03%  成效日至 益率相比                      净值增长    功绩相比基    功绩相比基              净值增长    阶段                率规范差    准收益率     准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)              率（1）                      （2）      （3）     准差（4） 自基金合同        3.46%   0.98%    2.52%    1.01%   0.94%    -0.03%  成效日至              第十四部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的成见 ETF 基金份额、种种证券及单子价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以十分他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相孤苦。  四、基金财产的看守和责罚  本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                第十五部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场面的交易日以及国度法律法则规则需要对 外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的成见 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准 则》、监管部门关系规则。   （一）对存在活跃商场且大要获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最 近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应 公允价值的，应酬报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足可利用数 据和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行疗养并确定 公允价值。   四、估值方法  对抓有的成见 ETF 基金份额，按估值日成见 ETF 基金的份额净值估值。  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可转机债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值；  （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬商场报价进行疗养以证据估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场步履很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在显明各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公道性。 新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、递次及联系 法律法则的规则或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值 的计较结果对外赐与公布。   五、估值递次 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规则对外公布。   六、估值过失的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金 份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的使命东谈主应当对由 于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给 予赔偿，承担赔偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失使命方应实时相助各 方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失责 任方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失使命方对径直损失 承担赔偿使命；若估值过失使命方一经积极相助，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时代 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值过失使命方应酬更正的情况向关系 当事东谈主进行证据，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值过失的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 使命方仍应酬估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失使命方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 获取的赔偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和卓越其本质损失的差额部分支付给估值 过失使命方。   （4）估值过失疗养领受尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的样式。   估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据  用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管 东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个洞开日交易结果后计较当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主按规则对基金净值赐与公布。  九、特殊情况的处理 基金资产估值过失处理。 发送的数据过失，或国度司帐政策变更、商场法令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发 现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔偿使命。但基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥或减弱由此形成的影响。  十、实施侧袋机制时代的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。               第十六部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分拨样式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同均分拨权； 分拨原则和支付样式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则引子 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额抓有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 法令》实践。  七、实施侧袋机制时代的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提规范和支付样式   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除前一日所抓有成见 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为疗养后的前一日的基金资产净值。疗养后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金抓有的成见 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基 金管 理东谈主查对一致的财务数据，在月初 3 个就业日内按照与基金料理东谈主协商一致的样式进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所抓有成见 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为疗养后的前一日的基金资产净值。疗养后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金抓有的成见 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基 金管 理东谈主查对一致的财务数据，在月初 3 个就业日内按照与基金料理东谈主协商一致的样式进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基 金管 理东谈主查对一致的财务数据，在月初 3 个就业日内按照与基金料理东谈主协商一致的样式进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应公约规则，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   五、与基金销售关系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取样式和使用样式请详见本招 募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数 额和 价钱”中的联系规则。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金 财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关系税收征收的规则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基金托管账户径直缴 付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按照联系规则申报缴纳。如果基金料理东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金料理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金清理后若基 金料理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投资东谈主 就联系金额进行追偿。               第十八部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照关系规则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则引子公告。               第十九部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险料理规则》、《基金合同》十分他关系规则。联系法律法则对于信息流露的流露 内容、流露样式、流露时代、登载引子、报备样式等规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中 国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时代内，将应予流露的基金信息通过规 定引子流露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时代和样式查阅或者复制公 开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 有东谈主大会召开的法令及具体递次，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主服务等 内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明 书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每 周在规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较样式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在规则网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在规则网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在规则报刊上。  基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或 者年度陈述。  如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下流露该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组结伙产情况十分流动性风险 分析等。  （五）临时陈述  本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在 规则报刊和规则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 率发生变更； 续期内，本基金一语气 30、40、45 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （六）清晰公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场漂后传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息 流露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清晰。   （七）清理陈述   基金合同停止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规则网站上，并将清理陈述辅导 性公告登载在规则报刊上。   （八）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的规则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支抓证券、参与转融通证券出借及融资业 务，基金料理东谈主将按联系法律法则要求进行流露。   当联系法律法则对于上述信息流露的规则发生变化时，基金料理东谈主将按最新规则进行 信息流露。   六、信息流露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及高档料理 东谈主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息流露内容 与花式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理陈述等公开流露的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系 报送信息的真确、准确、齐备、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则引子上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共引子流露信息，然则其他寰球引子不得早于规则引子流露信息，何况在不同引子上流露 归并信息的内容应当一致。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主晋升信息流露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的联系 规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规则将 信息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。                  第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和递次   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金份额 抓有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后， 不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《证券法 》规 定的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 认基金份额抓有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求卓越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主 计较 各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等样式归附流动性后，基金料理东谈主应当按 照基 金份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等样式，实时向侧袋账 户份 额抓有东谈主支付对应款项。   停止侧袋机制后，基金料理东谈主实时遴聘合乎《证券法》规则的司帐师事务所进行 审计 并流露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 要紧影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信息流露 样式 和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本 基金 暂停流露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金料理东谈主应当在基金如期陈述中流露陈述期内特定资产处 置进 展情况，流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金的私有风险   本基金投资于成见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，成见 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩阐扬将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将赈济较高的股票仓位，在股票商场下降的过程中，可能濒临 基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并不可代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票商场的平 均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   成见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 谋略情状、投资者激情和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于成见 ETF，基金收益水平会因为成见 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风 险。   （3）标的指数成份股主要集结于家用电器联系规模的行业集结风险   本基金标的指数成份股主要集结于家用电器联系规模，须承受因政府政策变化、 行业 景气度变化等影响家用电器联系规模的因素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集结度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数可回溯历史数据时代较短的风险   本基金标的指数可回溯历史数据的时代较短，无法代表过往齐备的功绩阐扬，也 不预 示其明天走势。   （6）基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险   以下因素可能使基金收益率与功绩相比基准收益率发生偏离： 普遍追踪，成见 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对功绩相比基准的追踪舛讹；   （7）追踪舛讹胁制未达约定成见的风险   本基金为成见 ETF 的衔尾基金，主要通过投资于成见 ETF 好意思满对功绩相比基准的普遍跟 踪，力求将日均追踪偏离度的完全值胁制在 0.35%以内，年化追踪舛讹胁制在 4%以内，但因 标的指数编制法令疗养或其他因素可能导致追踪舛讹卓越上述范围，本基金净值阐扬与指数 价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值计较出错的风险   尽管中证指数有限公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保 证，亦不因指数的任何过失对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现过失，投资东谈主参考指 数值进行投资决策，则可能导致损失。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和保重，明天指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的料理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会陈述并建议惩处决策，如更换基金标的指数、转机运作样式、与其他基金合 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、转机运作样式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如时代，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则赈济基金投 资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与联系商场阐扬有在各异， 影响投资收益。   （10）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和保重，指数编制机构有权住手编制 标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选取部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不熟谙或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生疗养， 基金 料理东谈主需疗养成见 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛讹和组合 疗养的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境 发生 变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行疗养时，可能导致标的指数的表 现与 总体商场阐扬有在各异，从而影响投资收益。投资东谈主需温雅并承担上述风险，严慎作 出投 资决策。   （11）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政 策将 会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投 资者 须承担此项疗养带来的风险。此外，如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错 ，基 金料理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （12）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎 回份额上限或者选择暂停赎回的措施，本基金将濒临无法赎回一谈或部分 ETF 份额的风险。   （1）可能具有与成见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与成见 ETF 不同，因此本基金可能 具有与成见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）成见 ETF 濒临的风险可能径直或波折成为本基金的风险   本基金属于衔尾基金，主要投资于成见 ETF，因此成见 ETF 濒临的风险可能径直或波折 成为本基金的风险，投资者须细察并温雅释标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由成见 ETF 的衔尾基金变更为径直投资成见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金的风险。   当成见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由成见 ETF 的衔尾基金变更为 径直投资成见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等 金融养殖品投资可能给本基金带来罕见风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、 保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度裁减带来的风险等；投资股票期权的风 险包括但不限于商场风险、流动性风险、交易敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由 此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行 机制联系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、操纵表决权等方面的特殊安 排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借条费 用的风 险；（3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的商场风险；（4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易对 手方违 约、业务法令疗养、信息时刻不可闲居运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且抓有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起 资金提供方对易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金的发起认购，并不代表对本基金 的风险或收益的任何判断、估量、保举和保证，发起资金也并无须于对投资东谈主投资耗损的补 偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的易方达中证家电 龙头指数发起式证券投资基金份额抓有期限自原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资 基金基金合同》成效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否不息抓有，届 时发起资金提供方有可能赎回前述基金份额变更后的易方达中证家电龙头交易型洞开式指数 证券投资基金发起式衔尾基金基金份额。另外，原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投 资基金基金合同》成效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同 自动停止，投资东谈主将濒临基金合同可能停止的不确定性风险。   原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》成效满三年后的 存续期 内，若一语气 50 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并停止，投资东谈主将濒临基金停止 清盘的风险。   二、商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 交易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风 险。 利清廉接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而 影响 基金资产的本质收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用情状可能恶化而可能产生的 到期 不可兑付的风险。   上市公司的谋略情状受多种因素的影响，如料理才调、行业竞争、商场远景、技 术更 新、新址品研究开垦等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋略不 善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。虽 然基 金不错通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不可完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 衔尾基金，主要投资于具有细腻流动性的金融用具，包括成见 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地好意思满投资成见，本基金可少量投资于非成份 股、债券、货币商场用具、金融养殖品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金 融用具。一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不拆除在特定阶段、特定商场环 境下 特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以 卑劣 动性风险：一是基金料理东谈主建仓或进行组合疗养时，可能由于特定投资标的流动性相 对不 足而无法按预期的价钱买卖或申赎成见 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以 不适 当的价钱卖出或赎回成见 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净 值受 到不利影响。   当本基金发生多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎 回或部分宽限赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上洞开日发生多量赎回，可暂停 接受 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项；当本基金发生多量赎回且单个基金份额抓有 东谈主的 赎回肯求卓越上一洞开日基金总份额 10%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额抓有 东谈主超 出该比例的赎回肯求实施宽限办理。具体情形、递次见招募说明书“基金份额的申购 、赎 回”之“多量赎回的情形及处理样式”。   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法一谈赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在 本基 金暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净 值波 动的风险。 影响   除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎回申 请、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制 以及 证监会认定的其他措施。      暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等用具的情形、递次见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的联系规则。若本基金暂 停赎 回肯求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金降速支付赎 回款 项，赎回款支付时代将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回 基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计 入基 金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回 费。      暂停基金估值的情形、递次见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值的情形” 的联系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法走漏本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，降速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。      领受舞动订价机制的情形、递次见招募说明书“基金资产的估值”之 “估值方法”的 联系规则。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金 获取 的赎回金额均可能受到不利影响。      侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用拒绝并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申 购、 赎回和转机，仅主袋账户份额闲居洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓 有东谈主 将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回 ，其 对应特定资产的变当前代具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大 幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时代，基金料理东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋 账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账 户份 额的净值，即便基金料理东谈主在基金如期陈述中流露陈述期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、料理风险 其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时代，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适用的 税率 等进行疗养。届时，基金料理东谈主将实践更新后的政策，可能会因此导致基金资产本质 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金料理东谈主有权根据法律法则及税收政策的变化相应 疗养 税收处理，该等疗养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会 与税 收征管认定存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的 表述 仅为主要基于基金投资成见与策略特色的笼统性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性料理实施指引（试行）》及里面 评级 规范，将基金居品按照风险由低到高轨则进行风险级别评定鉴识，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价规范和方法的差 异，对归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市 场变 化及基金本质运作情况等应时疗养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本 基金 时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配磨练，并须实时温雅 销售 机构对于本基金风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法闲居就业，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。     第二十二部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则引子公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系递次后，《基金合同》应当停止： 年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；若届时的法律法则或中国证监会规则发生变 化，上述停止规则被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证 监会规则实践； 期内，一语气 50 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上 述事项表决未通过的； 连结的；   三、基金财产的清理 小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经合乎《证券法》规则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行 公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最少期限。            第二十三部分 基金合同的内容纲领   第一节 基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额抓有东谈主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或成见 ETF 的基金份额抓有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东谈主大会审议事项操纵表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）稳健阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息流露，实时操纵权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东谈主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转机肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司操纵鼓吹权利，为基金的利益操纵因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益操纵诉讼权利或者实施其他 法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在合乎关系法律、法则的前提下，制订和疗养关系基金申购、赎回、转机、非 交易过户、转托管和收益分拨等的业务法令；   （17）在不违抗法律法则和监管规则且对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金料理东谈主有权代表基金份额抓有东谈主以 基金资产动作质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财 产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略样式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基金合 同》等法律文献的规则，按关系规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关系规则，履行信息流露及陈述义 务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》十分他关系规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主泄露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系规则召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时代发出，何况保证投资 者大要按照《基金合同》规则的时代和样式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 行径承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益操纵诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》十分他关系规则另有规则外， 在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金管 理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东谈主有未执 行《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法则规 定的最少期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系规则，召集基金份额抓有东谈主大会或 配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行业 监督料理机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本心担赔偿使命，其赔偿使命不因 其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主 追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的递次和法令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。   鉴于本基金是成见 ETF 的衔尾基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额径直参加或者录用代表参加成见 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。在计较参会份额和 票数时，本基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在成见 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有成见 ETF 基金份额的总额乘以该抓有 东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为成见 ETF 后的每一参会份额和成见 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以成见 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份操纵表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托福 以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席成见 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集成见 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的，须先革职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会， 本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集成见 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本 基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集成见 ETF 基金份额抓有东谈主大 会。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有规 定的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 开基金份额抓有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作样式；   （5）疗养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；   （9）基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集成见 ETF 基金份额抓有 东谈主大会；   （10）变更基金份额抓有东谈主大会递次；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或揣摸抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 抓有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或疗养收费样式、疗养基金份额类别设 置；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则规则的范围内疗养关系基金申购、 赎回、转机、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的法令；   （7）疗养基金收益的分拨原则和支付样式；   （8）基金料理东谈主在履行妥贴递次后，推出新业务或服务；   （9）由于成见 ETF 变更交易样式、停止上市、基金合同停止、与其他基金进行合并而 变更基金投资成见、范围或策略；   （10）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 阻碍、插手。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时代、文书内容、文书样式 份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决样式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时代和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信样式、托福的公证机关十分研究样式和研究东谈主、书 面表决意见寄交的截止时代和收取样式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的样式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管机构允许 的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的关系讲明文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福讲明及关系讲明文献合乎法律法则、《基金合同》和会议文书的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。 从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他样式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样式 或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的样式收取基 金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时代的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额 抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的关系讲明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托福东谈主的代 理投票授权托福讲明及关系讲明文献合乎法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他样式，具体样式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与递次   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 停止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会磋议的其他 事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定递次确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基 金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和研究样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转机基金运作方 式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶 决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交合乎会议 文书中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书规则 的书面表决意见视为有用表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议初始后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基 金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主赶快公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当赶快公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则引子上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份 额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表 决权合乎该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时代的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事递次、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消 或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和疗养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   第三节 基金合同灭亡和停止的事由、递次以及基金财产清理样式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则引子公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系递次后，《基金合同》应当停止： 年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；若届时的法律法则或中国证监会规则发生变 化，上述停止规则被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证 监会规则实践； 期内，一语气 50 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上 述事项表决未通过的； 连结的；   三、基金财产的清理 小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经合乎《证券法》规则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行 公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最少期限。   第四节 争议惩处样式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、和洽路线惩处，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息诚实、勤劳、尽责地履行基 金合同规则的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。           第二十四部分 基金托管公约的内容纲领  第一节 托管公约当事东谈主  （一）基金料理东谈主  称号：易方达基金料理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  竖立日历：2001 年 4 月 17 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号  组织体式：有限使命公司  注册老本：13，244.2 万元东谈主民币  存续期限：抓续谋略  研究电话：4008818088  （二）基金托管东谈主  称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  邮政编码：100031  法定代表东谈主：谷澍  成立时代：2009 年 1 月 15 日  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号  注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币  组织体式：股份有限公司  存续时代：抓续谋略  谋略范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看守箱服务；代理资金清理；种种汇兑业务；代理政策 性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币 有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、接头、见证业务；企业、个东谈主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务； 证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资 者境内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务； 金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务；保障 兼业代理业务。   第二节 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘规范的，基金料理东谈主应按照 基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系时刻系 统，对基金本质投资是否合乎基金合同对于证券遴聘规范的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金的投资范围包括成见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板十分他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场所政府债、金融债、企业债、公司 债、次级债、中期单子、短期融资券、可转机债券、可交换债券等）、债券回购、资产支 抓证券、银行进款、同行存单、货币商场用具、金融养殖用具（包括股指期货、股票期权 等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴递次后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于成见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%， 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于成见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓 证券规模的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的 种种资产支抓证券，不得卓越其种种资产支抓证券揣摸规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，如果其信用等级下降、不再合乎投资规范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货交易的，应当合乎下列要求：在职何交易日日终，抓有的 买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入 期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指目 标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓越基 金抓有的股票及成见 ETF 总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，揣摸（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权交易的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓越基金资产净值的 出借业务的单只证券不得卓越基金抓有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得卓越基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交 易的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、流动 性限制、成见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不合乎上述第（1）项规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货商场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、流动性限制、成见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规则的 特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素 致使基金投资不合乎第（13）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管 部门另有规则的，届时按最新规则实践。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起点始。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对本公约第十五条第 十一项基金投资防碍行径进行监督。   根据法律法则关系基金从事的关联交易的规则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互 提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧强横关系的公司名单十分更新，并 以两边约定的样式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、齐备性、全面性。基金管 理东谈主有使命看守真确、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已有名单的变更。如果基金托 管东谈主在运作中严格苦守了监督进程，基金料理东谈主仍违章进行关联交易，并形成基金资产损 失的，由基金料理东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓吹、本质胁制东谈主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资成见和投资策略，苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益遏抑，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金料理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、防碍行径规则或从事关联交易的条件和要 求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、防碍行径规则或从事 关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金料理东谈主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无须 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳遴聘 的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交 易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据 商场情况需要临时疗养银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交 易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商惩处。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面 证据后，被证据疗养的名单初始成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信胁制，按银行 间债券商场的交易法令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理 东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易样式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金料理东谈主投资银 行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完 成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法则的规则、中国证监会的规则及基金合同的约定， 对基金净值信息计较、基金份额申购赎回价钱、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的功绩阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈述中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资流通受限 证券进行监督。 关问题的文书》等关系法律法则规则。 票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于 发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流通受限证券。 轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管 理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金料理东谈主与承销商缔结 的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时代文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、齐备。 变化导致基金料理东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金料理东谈主对该风险的摈斥或防卫措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托 管东谈主经预先书面奉告基金料理东谈主，有权断绝实践其关系指示。因断绝实践该指示形成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权陈述中国证监会。 大要闲居查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全看守基金财产的使命与损失，由基金料理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作中违抗法律 法则和基金合同的规则，应实时以书面体式文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文书后应鄙人一就业日前实时查对 并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易 递次一经成效的投资指示违抗法律、行政法则和其他关系规则，或者违抗基金合同约定 的，应当立即文书基金料理东谈主，并陈述中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在规则时代内回复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供联悉数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章行径，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金料理东谈主无方正情理，断绝、 防碍对方根据本公约规则操纵监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   第三节 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主计较的基金 净值信息、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未实践或无故蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 基金合同、本公约十分他关系规则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说明 违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有 权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的 核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和真确 性，在规则时代内回复基金料理东谈主并改正。  （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无方正情理，断绝、 防碍对方根据本公约规则操纵监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金料理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应陈述中国证监会。  第四节 基金财产的看守  （一）基金财产看守的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商惩处。 供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金料理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并 文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金料理 东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。  （二）基金资金账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。本 基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的步履。 资产的支付。  （三）基金证券账户的开立和料理 证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的步履。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理就业，基 金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则 实践。 由基金料理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按关系规则开设、使用并料理；若无联系规则，则基金托管东谈主应当 比照并顺从上述对于账户开设、使用的规则。  （四）债券托管专户的开设和料理  基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、 银行间商场清理所股份有限公司的关系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命 公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 商场债券的结算。基金料理东谈主代表基金缔结寰宇银行间债券商场债券回购主公约。  （五）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系法令使用并料理。   （六）基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 看守，看守凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质有用胁制下的什物证券在基金托管东谈主看守时代的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构本质有用胁制 的证券不承担看守使命。   （七）与基金财产关系的要紧合同的看守   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基 金托管东谈主看守。除公约另有规则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期 应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本 的原件。要紧合同的看守期限不少于法律法则规则的最低期限。   第五节 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较及复核递次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基 金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   基金料理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合同和联系法律法则的规则对外公 布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的成见 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。  （1）成见 ETF 基金份额估值方法  对抓有的成见 ETF 基金份额，按估值日成见 ETF 基金的份额净值估值。  （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值； 活跃商场上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行疗养以证据估值日的公允价值；对于不存在商场步履 或商场步履很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。  （3）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确 定公允价值。   （4）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在显明各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资期权，根据联系法律法则以及监管部门的规则估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照联系法律法则、监管部门和行业协会的联系规则进 行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业协会的联系规则进 行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。   （10）如有充分情理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公道性。   （12）联系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度 最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、递次及联系 法律法则的规则或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值 的计较结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值过失的处理样式   （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现过失时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择 合理的措施预防损失进一步扩大；过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理 东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较过失时，由此给基金份额抓有东谈主和基 金形成损失的，应按差错情形由联系当事东谈主赔偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行赔 偿：   ①若基金料理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 抓有东谈主损失的，应根据法律法则的规则对基金份额抓有东谈主或基金支付赔偿金，就本质向基 金份额抓有东谈主或基金支付的赔偿金额，其中基金料理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ②如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的计较 结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ③由于基金料理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管东谈主在履行闲居复核递次后仍不可发现该过失，进而导致基金份额净值计较过失而引起的 基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （3）由于不可抗力，或证券交易所、登记机构、指数编制机构及进款银行等级三方机 构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、商场法令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发 现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔偿使命。但基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥或减弱由此形成的影响。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统设立而产生的净值计较尾差，以基金 料理东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规则的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金料理东谈主独随即设立、记 录和看守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐备的基金财务司帐陈述。月度报表的编 制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；基金合同成效后，基金招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止 运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。季度陈述应在每个季度结果之日起 15 个工 作日内编制罢了并赐与公告；中期陈述应在上半年结果之日起两个月内编制罢了并赐与公 告；年度陈述应在每年结果之日起三个月内编制罢了并赐与公告。基金合同成效不及 2 个 月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报 告完成当日，将关系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期陈述完成当日，将关系报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度陈述完成当日，将关系陈述提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献往复均以传确切样式或两边约定的其他样式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理样式为准；若两边无法达成一致， 以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的陈述上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基 金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结 果。   （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额抓有东谈主名册的登记与看守   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额抓有东谈主名册，包括基金 合同成效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或一谈交易日的基金份额抓有东谈主 名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同成效日、基金合同停止 日等波及到基金进攻事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。  基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法律法则 规则的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应顺从守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守 基金份额抓有东谈主名册，应按关系法则规则各自承担相应的使命。  第七节 争议惩处样式  因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽惩处，协商、和洽不 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。  本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。  第八节 托管公约的修改与停止  （一）托管公约的变更递次  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的规则有任何遏抑。基金托管公约的变更报中国证监会备案后成效。  （二）基金托管公约停止的情形  （三）基金财产的清理 小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经合乎《证券法》规则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行 公告。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最少期限。              第二十五部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 料理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务名堂：   一、基金份额抓有东谈主投资交易证据服务   登记机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的整个基金份额抓有东谈主的基金交易记录 。本 公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金 份额 抓有东谈主投资交易证据服务请参照各销售机构本质业务进程及规则。   二、基金份额抓有东谈主交易记录查询服务   本基金份额抓有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额抓有东谈主的对账单服务 基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额抓有东谈主也不错向本公司定制电子 邮件 体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接头。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不可准确畅通本基金《招募 说明 书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十六部分 其他应流露事项                  公告事项                 流露日历 易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同成效公告          2023-09-20 易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金洞开日常申购、赎回、        2023-10-10 转机和如期定额投资业务的公告 易方达基金料理有限公司对于聘任基金司理助理的公告              2023-10-14 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈述辅导性公告   2024-01-19 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度陈述辅导性公告       2024-03-29 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈述辅导性公告   2024-04-20 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资        2024-04-23 料的公告  注：以上公告事项流露在规则引子及基金料理东谈主网站上。        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅样式  本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主十分他基金销售机构处，投资者可 在营 业时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十八部分 备查文献 同》； 议》；  存放地点：基金料理东谈主、基金托管东谈主处  查阅样式：投资者可在营业时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金料理有限公司

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